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两家私募遭拉黑 监管促进行业健康发展

时间:2019-11-07 16:07:32 来源:网络整理 作者:刺客 阅读:2972次

最近,中日协会密切关注行业自律。自9月以来,已有5个私募被“取消资格”。最近,中国基金会协会又发布了两项纪律处分通知。

具体而言,一家私募机构将因承诺收入最低和不配合现场检查而被撤销注册,三名高管将被列入黑名单,为期三年。然而,另一家私募机构的真正检察官正计划因涉嫌操纵证券市场而被“勒索”一辈子。

对此,业内人士表示,对私募股权基金进行更严格的监管是该行业发展的一大趋势,这在一定程度上起到了优胜劣汰的作用,有利于该行业的健康发展。此外,监管层还通过这种方法警告投资者,避免更多雷区,并实施投资者保护。

再也不能继续运作了

根据事先的纪律处分通知,在今年6月的现场检查中,中国基金会协会发现北京华智投资管理有限公司(以下简称“华智投资”)存在三大违法事实:

首先,通过与投资者签署回购协议,投资者被承诺收入最低。二是向投资不足100万元的非合格投资者募集资金。第三,在协会的现场检查中,公司没有配合检查,直到现场检查结束才提供所有要求的文件。

据新闻报道,华智投资成立于2015年3月,总部位于北京。它是一家以国家政策为导向、以行业成长为前提的私募股权投资公司,为成长中的高投资价值龙头企业提供长期资本支持。

那么,你为什么不配合现场检查呢?原因是公司在某种程度上“失去了联系”。根据国家企业信用信息公示系统,华智投资因“无法通过户口或营业场所联系”而于今年1月8日被列入业务异常清单,至今尚未被移除。

中日联合声明的内容也指出了这一点。协会表示,现场检查发现,华智投资在其注册办公空间和所谓的新办公空间内“没有员工,也没有办公设备”。此外,从2018年7月到现场检查,雇员的工资和社会保障没有支付。

因此,协会认为华智投资不再符合持续经营的要求,也不再符合私募基金经理的注册要求。在此基础上,建议作出纪律决定,取消其成员资格和署长注册。

此外,相关高级管理层也应对失职负责。由于华智投资的上述行为扰乱了行业秩序,损害了行业声誉,相关高管未尽职尽责,协会计划将华智投资的法定代表人兼董事长张恩平、总经理薛汉、副总经理罗晨玉列入黑名单,为期三年。如果上述对象无异议或未能按时提交辩护申请,协会将做出正式纪律处分决定。

值得注意的是,张恩平在他名下也有一个私人职位。根据中国基金会协会备案信息,证券私募股权投资华智于2016年加入协会,成为协会观察员会员。七种产品已经备案,其中三种已经提前清算。此外,私募股权“北京华智基金管理有限公司”的法定代表人是张恩平。两项基金已被记录在案,均显示“运作”,该机构的最新信息是在今年7月2日。

涉嫌刑事犯罪

杭州奥盛资产管理有限公司(以下简称“奥盛资产”)的实际控制人陈芳涉嫌利用资金操纵市场。据中国证监会检查组调查,奥盛资产设立的7只基金涉嫌操纵股票。因此,真正的检察官陈芳受到了公安机关的刑事强制措施。

此外,中日联合会还发现奥斯本的资产存在四大违法行为:第一,公司虚假填写注册信息;第二,该基金没有按要求向协会备案。(三)未向协会报告实际原告采取的刑事强制措施等重要事项的;第四,陈芳不具备基金从业资格,但从事私募股权投资基金业务。由于“情况严重,性质恶劣”,该协会计划将陈芳列入终身黑名单。

值得注意的是,奥斯本资产公司已经填写了“名义上的”实际控制人。根据天空调查的信息,奥斯本资产的大股东是陈柏清,持有该公司51%的股份,是该公司的最终受益者。根据事先的纪律处分通知,陈柏清是陈芳的父亲。陈芳实际上运营着奥星资产公司发行的私募股权基金,但注册时报告的实际控制人是陈柏清。因此,Oseng资产登记的实际控制人与实际情况不符。

奥斯本资产曾被列为一家不正常的机构。根据中国基金会协会的信息,奥斯本资产因未能按要求更新产品或更新重大问题两次或多次而被标记为异常机构,但这种情况已经得到纠正。信息显示奥斯本资产成立于2016年9月,并于2018年5月加入成为观察员成员。目前已备案9件产品,其中8件正常或提前收工,1件在运行中。

促进行业健康发展

私募机构对“拉黑”的处罚严重吗?

关于相关违法行为,北京太平洋世纪(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师何军在接受《国际金融新闻》采访时表示:“与投资者签订回购协议,承诺给投资者最低回报,向不合格投资者集资,不配合协会现场检查,不联系注册地或营业地, 不符合私募基金管理人注册条件都是非常严重的违法行为,特别是前两种违法行为,是可能涉及刑事犯罪的重大违法行为。”

“协会对北京华智的纪律处分也非常严厉。它会直接取消会员资格和管理员注册。”至于对高级管理人员的处罚,何军表示,“加入黑名单三年”是基金行业协会根据《中国资产管理协会纪律措施实施办法(试行)》对非法私募基金高级管理人员采取的市场禁令机制,这是一项非常严厉的纪律措施。

对“拉黑”的处罚也是对其他私募的警示,促进了行业的健康发展。“加入黑名单后,相关机构不允许重新注册,相关人员也不允许在基金行业工作,”私募网络研究中心告诉《国际金融新闻》记者。加强对私募股权基金的监管是该行业发展的总趋势。这在一定程度上起到了淘汰上级和淘汰下级的作用。有利于行业健康发展,鼓励投资者选择优秀的私募股权基金进行收购。"

“此外,这也是监管当局对投资者的一种保护。通过这种方法,可以警告投资者避免更多雷区,并真正实施投资者保护。”私募网络研究中心表示。

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